保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题.并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。( )
第1题:
刊登公开发行募集文件后,保荐人和发行人不得终止保荐协议,但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。( )
第2题:
上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A.法律意见书
B.律师工作报告
C.证券发行保荐书
D.保荐人尽职调查报告
E.会计事务所报告
第3题:
第4题:
非公开发行证券的,保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。( )
第5题:
上市公司发行新股的推荐核准程序有( )。
A.保荐人的推荐
B.中国证监会的核准
C.保荐人的尽职调查
D.新股发行的申请文件
E.发行人的申请