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客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（ ）

题目

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（ ）

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1.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（ ）。 A．融资专用资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易证券交收账户

2.客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约购义务。 （ ）

3.客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（ ）

4.客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A．客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．普通证券账户 D．信用证券账户

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  • 第1题：

    客户及其一致行动人通过（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    A．普通证券账户

    B．信用证券账户

    C．信用交易证券交收账户

    D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：AB
    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第2题：

    证券公司通过其（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 A．自营证券账户 B．融券专用证券账户 C．转融通担保证券账户 D．转融通担保证券明细账户


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

  • 第3题：

    证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。()


    答案：对
    解析：
    证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其收益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

  • 第4题：

    客户及其一致行动人通过（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A．客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．普通证券账户 D．信用证券账户


    正确答案：CD
    【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。

  • 第5题：

    客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告，信息披露或者要约收购义务。 （ ）


    正确答案：√

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