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  • 第1题:

    发行人因超额配售选择权的行使而筹得的资金额=发行价×(超额配售选择权累计行使数量一主承销商从市场购买发行人股票的数量)一因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。
    Ⅰ.超额配售选择权只适用于首次公开发行股票
    Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准
    Ⅲ.拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制
    Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准
    Ⅴ.在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

    A、Ⅲ
    B、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,根据《超额配售选择权试点意见》规定,超额配售选择权既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行;Ⅱ项,发行人计划在增发中实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,应当提请股东大会批准;Ⅳ项,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请股东大会批准。

  • 第3题:

    主承销商行使超额配售选择权,应当一次行使完毕。 ( )


    答案:B
    解析:
    。主承销商行使超额配售选择权,可以根据市场情况一次或分次 进行。

  • 第4题:

    下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有( )。
    Ⅰ.超额配售选择权只适用于首次公开发行股票
    Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准
    Ⅲ.拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制
    Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准
    Ⅴ.在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

    A:Ⅰ、Ⅲ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,根据《超额配售选择权试点意见》规定,超额配售选择权既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行;Ⅱ项,第3条规定,发行人计划在增发中实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分;Ⅲ项,第4条第1款规定,拟在增发中实施超额配售选择权的主承销商,应当向中国证监会提供充分依据,说明公司已建立完善的内部控制,遵循内部防火墙原则,并由专人负责内部监察工作。Ⅳ项,第3条第2款规定,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请股东大会批准。Ⅴ项,第9条第1款规定,在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。

  • 第5题:

    超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是()。

    A、本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    B、本次发行的新股数量=发行包销股份数量十超额配售选择权累计行使数量
    C、本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    D、本次发行的新股数量=发行包销股份数量-超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

    答案:A
    解析:
    根据《超额配售选择权试点意见》(证监发[2001]112号),超额配售选择权行使完成后,本次发行的新股按以下公式计算:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。