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我国基金监管的原则是（ ）。A．依法监管原则B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则C．“三公”原则监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则

题目

我国基金监管的原则是（ ）。

A．依法监管原则

B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则

C．“三公”原则监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

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1.我国基金监管的原则是( )。A.依法监管原则B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则C.“三公”原则监管与自律并重原则D.监管的连续性和有效性原则

2.下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。A.适度监管原则 B.高效监管原则 C.依法监管原则 D.保障市场主体利益原则

3.我国基金监管的原则不包括（ ）。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.适度监管原则 D.真实合法原则

4.以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。A.基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形B.基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系C.基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅D.在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

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  • 第1题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第2题：

    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

    A.行业自律原则
    B.政府监管原则
    C.资格准入原则
    D.高效监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第3题：

    金融监管的基本原则包括( )。

    A.监管主体独立性
    B.依法监管
    C.外部监管为主
    D.自律并重为辅
    E.适度竞争

    答案：A,B,E
    解析：
    金融监管的基本原则包括：①监管主体独立性原则；②依法监管原则；③外部监管与自律并重原则；④安全稳健与经营效率结合原则；⑤适度竞争原则；⑥统一性原则。

  • 第4题：

    我国基金监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:自律性监管为主，政府监管为辅的原则
    C:“三公”原则监管与自律并重原则
    D:监管的连续性和有效性原则

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管的原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

  • 第5题：

    股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
    Ⅰ．依法监管原则
    Ⅱ．高效监管原则
    Ⅲ．适度监管原则
    Ⅳ．审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

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