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证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。 （ ）
题目
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。 （ ）
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第1题：
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
正确答案：√
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第2题：
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
（）答案：错解析：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 -
第3题：
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司答案：B解析：在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。 -
第4题：
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()答案：对解析： -
第5题：
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?A：中国证券业协会
B：沪深交易所
C：中国证监会
D：中国证券登记结算有限公司答案：C解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：?1.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
?2.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
?3.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
?4.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。