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证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

题目

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


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  • 第1题:

    证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 ( )


    答案:对
    解析:
    证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交下列材料,同时抄报 注册地证监会派出机构:①融资融券业务试点申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融 券业务的决议;③融资融券业务试点实施方案;④内部管理制度;⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑥公司合规总监出具的专项合规意见;⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第2题:

    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考点:考查证券公司申请融资融券业务的材料要求。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书;(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(6)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第3题:

    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:
    (1)融资融券业务资格申请书;
    (2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;
    (3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准;
    (4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;
    (5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;
    (6)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第4题:

    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:
    (1)融资融券业务资格申请书;
    (2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;
    (3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准;
    (4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;
    (5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;
    (6)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第5题:

    证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求,①②③④均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。