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融券业务合同。 ( ) 131．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

题目

融券业务合同。 ( ) 131．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

相似考题

1.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

2.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

3.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）

4.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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  • 第1题：

    证券交易所会员的定义

    在我国，证券交易所会员是指经（ ）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

    A．证券交易所

    B．国务院

    C．中国人民银行

    D．中国证监会


    正确答案：D
    我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

  • 第2题：

    我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。

    A:委托代理协议
    B:担保协议
    C:托管协议
    D:融资融券合同

    答案：D
    解析：
    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。其规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。

  • 第3题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)125％行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

  • 第4题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第5题：

    关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有()。

    A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
    B:投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务
    C:根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）*125%*行权比例
    D:权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算

    答案：B,C
    解析：
    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

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