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关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

题目

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


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  • 第1题:

    证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


    答案:B
    解析:
    错。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定,证券公 司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管 理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。

  • 第2题:

    关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案:C
    解析:
    C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

  • 第3题:

    下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
    Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
    Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    Ⅲ.出具资产托管报告
    Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定,资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:①安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

  • 第4题:

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。

    A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

    答案:D
    解析:
    资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划,而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第5题:

    下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
    Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
    Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,
    并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    Ⅲ.出具资产托管报告
    Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定,
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:①
    安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,
    并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③
    监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、
    行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的,
    应当拒绝执行,并向证券公司住所地、
    资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④
    出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。