itgle.com

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等．A．客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断C．投资报告、，投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容D．不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的证券买卖

题目

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等．

A．客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息

B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断

C．投资报告、，投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容

D．不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的证券买卖

相似考题

1.证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。A．客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断C．投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容D．在公共场所进行投资咨询应取得相关部门批准

2. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。A: 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C: 以个人名义收取服务报酬 D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

3.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。A.以个人名义收取服务报酬 B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

4.证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（ ）

更多“证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括( )等.A.客观公正、诚实信用,不得散布内幕或虚假信息 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客冉提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。

    A.向客户约定分享收益或共担风险
    B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.传播虚假、误导性信息
    D.以个人名义收取服务报酬

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法规、规章禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
    A、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
    B、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
    C、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
    D、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖


    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，B项说法错误。

  • 第4题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括()。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(i)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

相关内容