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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告

题目

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．

A．内部控制制度文本

B．证券公司法定代表人的情况登记表

C．风险管理制度文本

D．内控评审报告

相似考题

1.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C．资产管理业务计划书和业务操作规程D．申请书

2.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程

4.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

更多“证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送( )材料.A.内部控制制度文本 B.证 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。

    A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C．由机构批设机关核准的公司章程

    D．证券自营业务内部管理制度情况说明

    E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券公司申请资产管理业务资格时，内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告没关紧要，可以不向证监会提交。()


    答案：错
    解析：
    证券公司从事资产管理业务，应当获得中国证监会批准的资产管理业务资格。内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告在申请资格时必须提交，它在整个申请资格过程中起着很重要的作用。

  • 第4题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。

    A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C、由机构批设机关核准的公司章程

    D、证券自营业务内部管理制度情况说明

    E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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