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客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )

题目

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )

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1.下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失

2.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）

3.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A．客户开户时审核证件、资料不严B．客户委托买卖时审核凭证不慎C．证券公司工作人员申报差错D．交收失误

4.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．公司风险

    B．管理风险

    C．合规风险

    D．经济风险


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）

    A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错
    B:为法人客户开立账户时审核资料不严
    C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D:交易场地电脑设备不足

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。AB两项属于管理风险；D项属于技术风险

  • 第4题：

    以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。

    A．客户取款时审核证件不严格

    B．电脑主机在运行过程中的故障

    C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

    D．无权或者越权代理


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）

    A:营业场所设施不符合规定要求
    B:违反行业规定为客户开立账户
    C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
    D:将客户的资金账户提供给他人使用

    答案：C
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险；BD两项属于合规风险。

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