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为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）

题目

为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）

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1.证监会国际组织的监管目标是()A、保护投资者B、保证证券公司的合法权益C、确保市场公平、有效和透明D、减少系统风险E、促进证券市场的健康发展

2.是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理D．证券经纪业务营销人员的行为规范

3.股权分置改革的意义包括( )A、解决了长期影响我国证券市场健康发展的重大历史遭留问题，理顺了市场机制B、保护投资者特别是公众投资者合法权益的原则将提高投资者信心。C、股权分置问题的解决D、股权分置问题的解决将促进证券市场制度和上市公司治理结构的改善，有助于市场的长期健康发展

4.《证券法》的主要修订内容包括( )。A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

更多“为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券法》的核心是（ ）。 A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B．保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序 C．证券投资活动促进证券市场的健康发展 D．消除证券市场的消极作用


    正确答案：A
    《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

  • 第2题：

    新《证券法》的主要修订内容包括()。

    A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
    B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
    C:加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
    D:对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2005年对《证券法》修订的主要内容包括：①完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。②加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。③加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。④完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序。⑤完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。⑥强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。⑦对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。故选A、B、C、D。

  • 第3题：

    《证券法》主要修订的内容包括( )。
    Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
    Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
    Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
    Ⅳ．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.


    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )

    A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

    C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

    D、《证券市场禁入暂行规定》


    正确答案：D

  • 第5题：

    《证券法》主要修订的内容包括( )。
    Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
    Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
    Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，
    建立证券投资者保护基金制度
    Ⅳ．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、
    禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    略

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