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发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

题目

发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

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1.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。（ ）

2.销售人员存在以下何种情形时,其违规行为发生时的直接主管在处理决定下达月起连续12个月不得参加任何荣誉称号的评选活动?()A.因违法违规行为受到行政处罚B.因违法违规行为受到行业自律组织处分C.因违法违规行为受到司法机关追究刑事责任D.因违规被公司解除合同E.因违规被记8分F.与他人存在借贷关系

3.根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是( )。A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚

4.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。（ ）

更多“发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应披露违规事实和受到 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是()。

    A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚

    B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚

    C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚

    D.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚


    答案：D

  • 第2题：

    有下列（ ）情形之一的，不得发行可转换公司债券。

    A．最近5年内存在重大违法、违规行为的

    B．前一次发行的债券未募足的

    C．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    D．成长性差，存在重大风险隐患的


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。

    A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
    B:成长性差，存在重大风险隐患的
    C:最近3年内存在重大违法违规行为的
    D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。

  • 第4题：

    发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明． ( )


    正确答案：×
    140.B【解析】发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。

  • 第5题：

    可转换债券的发行人出现（ ）,证监会将不予核准其发行申请。

    A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．最近三年内存在重大违法违规行为的；

    D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；


    正确答案：ABCD

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