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更多“证券交易所的会员代表由( )担任。 A.证券公司人员B.会员高级管理人员C.交易所管理人 ”相关问题
  • 第1题:

    证券交易所监事会的职能有( )。
    ①提议召开临时会员大会
    ②提议召开临时理事会
    ③向会员大会提出提案
    ④检查证券交易所风险基金的使用和管理
    ⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正

    A.①③④
    B.②③④
    C.②③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案:D
    解析:
    监事会是证券交易所的监督机构,行使下列职权: (1)检查证券交易所财务; (2)检查证券交易所风险基金的使用和管理; (3)监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为; (4)监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况; (5)当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正; (6)提议召开临时会员大会; (7)提议召开临时理事会; (8)向会员大会提出提案; (9)会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

  • 第2题:

    证券交易所会员代表应自()担任。

    A:中国证监会指定的人员
    B:会员高级管理人员
    C:证券交易所指定的人员
    D:中国证券业协会指定的人员

    答案:B
    解析:
    证券交易所会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

  • 第3题:

    证券交易所监事会的职能有( )。
    Ⅰ.提议召开临时会员大会
    Ⅱ.提议召开临时理事会
    Ⅲ.向会员大会提出提案
    Ⅳ.检查证券交易所风险基金的使用和管理
    Ⅴ.当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正

    A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案:D
    解析:
    以上选项均符合证券交易所监事会职能。

  • 第4题:

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责 令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案:A,B
    解析:
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施:(1)在会员范围内 通报批评;(2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

  • 第5题:

    证券交易所的会员代表由( )担任。
    A.证券公司人员 B.会员高级管理人员
    C.交易所管理人员 D.董事会人员


    答案:B
    解析:
    。证券交易所会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1~4名,根据授权代为履行会员代表职责。