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下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户D.加强监管

题目

下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B.严禁从业人员炒买炒卖股票

C.必须使用专门的股票账户和资金账户

D.加强监管


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  • 第1题:

    将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
    A.证券交易所会员 B.上市公司C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案:B
    解析:
    答案为B。证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服 务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理,主要措施有:(1)在 思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序; (2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;(3)严格保密纪律,有机会获 取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听 内幕信息;(4)加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易 提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。

  • 第2题:

    下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

    A:在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
    B:严格保密纪律,有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息
    C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    D:加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票

    答案:A,B,C,D
    解析:
    加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一,其内容包括:①在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离,前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定;③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。

  • 第3题:

    下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
    A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    B.严禁从业人员炒买炒卖股票
    C.必须使用专门的股票账户和资金账户
    D.加强监管


    答案:C
    解析:
    。禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理。加强自律管理的主要措施有:从业人员要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序;为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离;严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票;同时,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现立即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第4题:

    证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的()。

    A:非参与企业服务的人员不得打听内幕信息
    B:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    C:参与上市公司实地调研的人员不得炒买炒卖股票
    D:在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    答案:C
    解析:
    禁止内幕交易的主要措施有:①在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序。②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。④加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。

  • 第5题:

    下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有( )。
    A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
    B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
    C.加强员工的内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票
    D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序


    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。