itgle.com

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有公司章程

题目

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程

相似考题

1.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）

2.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。()

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15 B.10；10 C.8；10 D.5；10

4.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

参考答案和解析
正确答案：B
更多“对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是() A.分别从事证券或者期货投资咨询 ”相关问题

  • 第1题：

    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第2题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（ ）。

    A.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券.期货投资咨询业务资格后即可从事证券.期货投资咨询业务
    B.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券.期货业务有关的严重行政处罚
    C.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券.期货业务2年以上的经历
    D.申请从事证券.期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试

    答案：A
    解析：
    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格并加入一家有从业资格证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第3题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（ ）。

    A.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务
    B.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
    C.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历
    D.申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

    答案：A
    解析：
    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格并加入一家有从业资格证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第4题：

    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

    A.5；5
    B.5；10
    C.10；5
    D.10；10

    答案：B
    解析：
    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  • 第5题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。
    ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
    ②有100万元人民币以上的注册资本
    ③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
    ④有公司章程和健全的内部管理制度

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：（1）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。

相关内容