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证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）

题目

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（ ）

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1.请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第3大题第27小题如何解答?【题目描述】第 127 题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　）

2.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。

3.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）

4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

  • 第2题：

    证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危 及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案：A,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第4题：

    证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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