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证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算接受均通过此帐户办理。（ ）

3.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度

4.证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B．应当妥善保管客户的有关资料C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D．可以接受客户的全权委托买卖证券E．实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度

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  • 第1题：

    全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第3题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

  • 第4题：

    证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。
    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    B.应当妥善保管客户的有关资料
    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    D.可以接受客户的全权委托买卖证券
    E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度


    答案：A,B,C,E
    解析：
    答案为ABCE。证券公司在从事经纪业务时，不可以接受客户的全权委托，D项错误，ABCE四项均正确。

  • 第5题：

    证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
    ①法人集中清算制度
    ②客户交易结算资金集中管理制度
    ③高级管理人员分工制度
    ④交易数据安全备份制度
    ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
    ⑥重大交易差错的报告制度

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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