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下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

题目

下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．由于管理不善而使自营业务受到损失

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1.下列属于自营业务经营风险的有( )．A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

2.下列属于自营业务经营风险的有( )。A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

3.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

4.下列属于自营业务经营风险的有( )．A． 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

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  • 第1题：

    下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失


    正确答案：BD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。

  • 第2题：

    下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

    B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：BD

  • 第3题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    D:由于管理不善而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    A项属于合规风险；C项属于市场风险。

  • 第4题：

    根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

    B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    C．由于管理不善而造成的损失

    D．由于内部控制不严格而造成的损失

    E．由于投资决策失误而造成的损失


    正确答案：CDE

  • 第5题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

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