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证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

题目

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

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1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()此题为判断题(对，错)。

3.下列属于证券经纪业务风险的是()A、交易差错风险B、拓展业务风险C、发行定价风险D、金融衍生产品风险

4.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．公司风险

    B．管理风险

    C．合规风险

    D．经济风险


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．技术原因而造成的风险

    E．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

    （ ）


    正确答案：×
    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

  • 第6题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。

    A．基本风险和非基本风险

    B．系统风险和非系统风险

    C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

    D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险


    正确答案：C

  • 第7题：

    下列（ ） 属于交易差错风险。

    A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C． 无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误而引起的风险

    E．从事违法违规业务的风险


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设 施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能 保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第9题：

    下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

    A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
    B:坚持客户适当性管理原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。

  • 第10题：

    下列哪些行为属于交易差错风险?( )
    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
    C．无权或越权代理而造成的风险
    D．交割失误引起的风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

  • 第11题：

    在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。


    正确答案:正确

  • 第13题：

    软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．非系统风险

    B．合规风险

    C．技术风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第14题：

    10 ．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。

    A ．交收失误引起的风险

    B ．无权或越权代理而造成的风险

    C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    正确答案：A
    10 ． 【答案】 A
    【 解析 】 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第15题：

    证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。


    正确答案：×

  • 第16题：

    在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。

    A．客户取款时审核证件不严格

    B．电脑主机在运行过程中的故障

    C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

    D．无权或者越权代理


    正确答案：B

  • 第18题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。

    A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．交割失误引起的风险

    D．无权或越权代理而造成的风险


    正确答案：C

  • 第19题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第21题：

    下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
    A.接受客户全权委托而造成的风险
    B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
    C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
    D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险


    答案：C
    解析：
    技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等） 发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交 易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任 而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

  • 第22题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    下列哪些行为属于交易差错风险（）

    • A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    • B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
    • C、无权或越权代理而造成的风险
    • D、交割失误引起的风险

    正确答案:A,B,C,D

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