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证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ ）

题目

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ ）

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1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票

3.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资

4.证券投资咨询机构的从业人员可以( )。A．引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。

    A．向客户提供买卖股票的咨询

    B．代理委托人从事证券投资

    C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    证券投资咨询机构的从业人员可以()。

    A:引导投资者进行理性投资
    B:代理委托人从事证券投资
    C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：A
    解析：
    《证券法》规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

  • 第3题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。

    A:为上市公司设计经理层股票期权计划
    B:与委托人约定分享证券投资收益
    C:代理委托人从事证券投资
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第4题：

    下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
    A.提供财务顾问服务 ‘

    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D.代理委托人从事证券投资


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。

  • 第5题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）

    A:为上市公司设计经理观念股票期权计划
    B:与委托人约定分享证券投资收益
    C:代理委托人从事证券投资
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

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