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有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作承销、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）
题目
有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作承销、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）
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第1题：
根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的 说法正确的有：（ )
A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上 市交易的股票答案：A解析：。根据《证券法》第79条的规定，在证券交易 中，禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见，A项正确。第80条规定：“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正 确。因此，本题答案为A项。 -
第2题：
证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销 方式下的剩余证券。 ( )答案：B解析：。采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过诞券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。 -
第3题：
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析：根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。 -
第4题：
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?A：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B：单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D：假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析： -
第5题：
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。A:证券发行与证券交易相互促进
B:证券发行规模决定证券交易方式
C:证券交易有利于证券发行的顺利进行
D:证券发行为证券交易提供了对象答案：B解析：证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。