发行上市保荐制:企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。( )
1.《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有( )具体负责保荐工作。 A.行政审批资格的从业人员 B.核准代表人资格的从业人员 C.监管代表人资格的从业人员 D.保荐代表人资格的从业人员
2.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。( )
3.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.发行上市保荐制企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: