担任合规总监要求从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
第1题:
拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,贷款公司总经理,应具备从事金融工作( )年以上,或从事相关经济工作( )年以上。
A.5,10
B.6,8
C.6,10
D.5,8
第2题:
申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验
第3题:
第4题:
合规总监任职条件包括( )。
A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第5题: