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基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系

题目

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。

A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。

B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

D.建立科学的投资管理业绩评价体系


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更多“基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。 A.健全投资决策授权制度,明确界定投 ”相关问题
  • 第1题:

    投资决策业务控制的内容不包括( )。

    A.健全投资决策授权制度

    B.建立投资风险评估与管理制度

    C.建立科学的投资管理业绩评价体系

    D.建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案:D
    (JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。

  • 第2题:

    关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。
    Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准
    Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
    Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
    投资决策业务控制的主要内容:
    (1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    (2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
    (3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
    (4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    (5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第3题:

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案:A,B
    解析:
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括:①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权 决策;③具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录; ④建立有效的投资风险评估与管理制度;⑤建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

  • 第4题:

    基金公司投资决策业务控制包含( )。
    Ⅰ.健全投资决策授权制度
    Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 投资决策业务控制的主要内容包含:
    (1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    (2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
    (3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
    (4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    (5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第5题:

    在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A、投资决策授权制度
    B、业务交流制度
    C、投资风险评估与管理制度
    D、实质性审查制度


    答案:C
    解析:
    投资决策业务控制时的主要内容之一:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。