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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A．分散管理B．公平公正C．守法合规D．约定运作
题目
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
A．分散管理
B．公平公正
C．守法合规
D．约定运作
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参考答案和解析
正确答案：BCD
BCD
资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。
BCD
资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。
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第1题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:规范运作、利益至上、公平公正
C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D:守法合规、公平公正、集中管理答案：C解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。 -
第2题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正 B.资格管理
C.约定运作 D.分散管理答案：A,B,C解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。 -
第3题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C:规范运作、利益至上、公平公正
D:守法合规、公平公正、集中管理答案：B解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。 -
第4题：
根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:守法合规
B:公平公正
C:资格管理
D:风险控制答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。 -
第5题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。A:资格管理
B:集中管理
C:风险控制
D:守法合规答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。