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从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）

题目

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）

相似考题

1.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。

2.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。（ ）

3.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。()

4.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）A．正确B．错误

更多“从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时, ”相关问题

  • 第1题：

    从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。()


    答案：对
    解析：
    本题是证券业从业人员执业行为的基本准则之一的正确表述。

  • 第2题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第3题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况。并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为B。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　）。

    A:确保客户的利益得到公平的对待
    B:辞职或回避
    C:确保所在机构的利益得到公平对待
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

  • 第5题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

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