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设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A．1 B．2 C．3 D．5

题目

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A．1 B．2 C．3 D．5

相似考题

1.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

2.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。A．从事报价转让业务的申请书B．代办股份转让主办券商业务资格证书C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

3.设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券 交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

4.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）

更多“设置代办股份转让业务的管理部门至少配备( )名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第2题：

    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）

    A.具备证券承销与保荐业务资格
    B.配备开展经纪业务必要人员
    C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
    D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

    答案：B
    解析：
    配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

  • 第3题：

    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。

    A.具备证券承销与保荐业务资格
    B.配备开展经纪业务必要人员
    C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
    D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

    答案：B
    解析：
    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
    配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

  • 第4题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第5题：

    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）

    A.具备证券承销与保荐业务资格
    B.配备开展经纪业务必要人员
    C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
    D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

    答案：B
    解析：
    配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

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