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更多“《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事 ”相关问题
  • 第1题:

    ( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。 A.《证券公司业务范围审批暂行规定》 B.《证券法》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案:B
    考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P415。

  • 第2题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人执事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第3题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第4题:

    ( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

    A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
    B:《证券法》
    C:《证券投资顾问业务暂行规定》
    D:《证券经纪人管理暂行规定》

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第171条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因此,日前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

  • 第5题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()


    答案:对
    解析: