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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。 A．公司内部控制制度建立情况 B．公司内部控制制度执行情况 C．会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 D．律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

题目

申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。 A．公司内部控制制度建立情况 B．公司内部控制制度执行情况 C．会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 D．律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

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1.公司向中国证监会申请出具监管意见书，应当证明公司在最近24个月内没有受到中国证监会行政处罚。（ ）

2.上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）

3.申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况 B．公司财务指标及风险控制指标情况 C．公司合规经营情况 D．公司法人治理情况

4.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

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  • 第1题：

    证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。

    A、公司近三年及最近一月财务情况
    B、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
    C、公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
    D、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》（中国证监会公告[2008]19号），申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司财务指标及风险控制指标情况的说明材料，主要包括：①公司近三年及最近一月财务情况；②公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况；（》公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况；④会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。

  • 第2题：

    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。

    A:公司内部控制制度建立情况
    B:公司内部控制制度执行情况
    C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
    D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

    答案：A,B,C
    解析：
    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有：①公司内部控制制度建立情况；②公司内部控制制度执行隋况；③会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。

  • 第3题：

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。

    A:法人治理情况
    B:公司合规经营情况
    C:内部控制情况
    D:公司财务指标及风险控制指标情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在提交首次公开发行股票（简称“IPO”）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字，加盖公司公章并附有关证明材料：①公司基本情况；②公司财务指标及风险控制指标情况；③公司合规经营情况；④内部控制情况；⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第4题：

    证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。

    Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

    Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

    Ⅲ.公司近4年合规经营情况

    Ⅳ.法人治理情况

    Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

    Ⅵ.账户规范情况

    Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，Ⅱ项应为，公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格；Ⅲ项应为，公司近3年合规经营情况。

  • 第5题：

    监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司财务指标及风险控制指标情况
    C:内部控制情况
    D:公司合规经营情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

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