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证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同
题目
证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同
相似考题
参考答案和解析
正确答案：ABCD
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P298。
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P298。
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第1题：
证券公司借入次级债务应当符合的条件有（）。
Ⅰ．借入资金有合理用途
Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％
Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。 -
第2题：
证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有( )。A:相关股东（大）会决议
B:借入次级债务合同
C:债务资金的用途说明
D:合同当事人之间的关联关系说明答案：A,B,C解析：证券公司申请次级债务展期，应当提交以下申请文件：①申请书；②相关股东（大）会决议；③借入次级债务合同；④债务资金的用途说明；⑤证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；⑥中国证监会要求提交的其他文件。本题正确答案为ABC选项。 -
第3题：
证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.关于次级债务展期的决议
Ⅲ.债务资金的用途说明
Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：（1）申请书。（2）关于次级债务展期的决议。（3）借入次级债务合同。（4）债务资金的用途说明。（5）证券公司最近3 个月的风险控制指标情况及相关测算报告。（6）中国证监会要求提交的其他文件。 -
第4题：
证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。()答案：错解析：证券公司借入期限在两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。 -
第5题：
证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．借入次级债务合同
Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：D解析：证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10个工作日向住所地证监局提交以下申请文件：(1)申请书。(2)借入次级债务合同。(3)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。(4)中国证监会要求提交的其他文件。