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发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（ ）

题目

发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（ ）

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1.国际债券是指( )。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

2.发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

3.发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

4.国际债券是指( )。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

更多“发行人在申请办理证券初始登记时,证券公开发行前国家或国有法人持股,或者涉及向外国战略投资者定 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案：ABCD
    考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。

  • 第2题：

    证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。

    ()


    正确答案：√

    证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

  • 第3题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。

  • 第4题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第5题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

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