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在通常情况下,国际预路演基本完成后,发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。 ( )

题目

在通常情况下,国际预路演基本完成后,发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。 ( )


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  • 第1题:

    以下关于首发路演推介的说法正确的有( )。

    A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
    B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
    C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
    D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

    答案:C
    解析:
    A项,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第10条第2款规定,承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行,推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项,第7条规定,承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。D项,第6条规定,在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

  • 第2题:

    外资股国际推介与询价包括( )。

    A:路演推介
    B:簿记竞价
    C:簿记定价
    D:预路演

    答案:A,C,D
    解析:
    外资股国际推介与询价包括预路演、路演推介、簿记定价。

  • 第3题:

    在外资股发行的国际推介与分销中,预路演是指由()的有关人员去拜访特定的投资者,了解市场的整体需求并据此确定一个价格区间的过程。

    A:发行人
    B:主承销商
    C:财务顾问
    D:法律顾问

    答案:B
    解析:
    预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。

  • 第4题:

    国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节:预路演、路演推介、簿记定价。()


    答案:对
    解析:
    国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节:预路演、路演推介、簿记定价。

  • 第5题:

    外资股国际推介与询价包括( )。

    A:预路演
    B:路演推介
    C:簿记竞价
    D:簿记定价

    答案:A,B,D
    解析:
    国际推介与询价:①预路演;②路演推介;③簿记定价。