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保荐机构必须履行的职责包括（ ）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

题目

保荐机构必须履行的职责包括（ ）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度

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1.发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市B．公司发行短期融资债券C．上市公司发行新股D．上市公司发行可转换公司债券

2.发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

3.发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开发行股票并上市B:公司发行短期融资债券C:上市公司发行新股D:上市公司发行可转换公司债券

4.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）

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  • 第1题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:公司发行短期融资债券
    C:上市公司发行新股
    D:上市公司发行可转换公司债券

    答案：A,C,D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第2题：

    发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:具有保荐机构资格的证券公司

    答案：D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第3题：

    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。( )


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()


    答案：对
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题说法正确。

  • 第5题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:上市公司发行新股
    C:上市公司发行可转换公司债券
    D:中国证监会认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市。②上市公司发行新股、可转换公司债券。③中国证监会认定的其他情形。

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