itgle.com

出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因技术故障无法进行申购、赎同C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D．基金存续期满

题目

出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A．因不可抗力无法进行申购、赎回

B．因技术故障无法进行申购、赎同

C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

D．基金存续期满

相似考题

1.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

2.国债92．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有( )（1分）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当旧买入的证券，同日可以用于申购基金份额

3.出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因意外事故无法进行申购、赎回C．因技术故障无法进行申购、赎回D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

4.出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因意外事故无法进行申购、赎回C．因技术故障无法进行申购、赎回D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

更多“出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因技术故障无法进行申购、赎同C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D．基金存续期满”相关问题

  • 第1题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。

    A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

    B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

    C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

    D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”


    正确答案：ACD
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

  • 第2题：

    根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。

    A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

    B．除基金合同另有约定外，基金字处理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

    C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内被交余款

    D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认


    正确答案：B

  • 第3题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。

    A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

    B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

    C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

    D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出


    正确答案：C
    证券交易所规定。

  • 第4题：

    出现（ ）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

    A．因意外事故无法进行申购、赎回

    B．因技术故障无法进行申购、赎回

    C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

    D．基金托管人提出异议


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?（ ）

    A．基金托管人提出异议

    B．基金持有者提出异议

    C．因技术故障无法进行申购、赎回操作

    D．因意外事故无法进行申购、赎回操作

    E．根据管理合同，基金管理人申请暂停


    正确答案：CDE

  • 第6题：

    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

    A.以金额申购，以份额赎回
    B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
    C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
    D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

    答案：D
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第7题：

    关于某封闭式基金招募说明书的内容，以下错误的是（ ）。
    Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用
    Ⅱ、基金份额在直销网点进行申购和赎回
    Ⅲ、基金份额在交易所上市交易
    Ⅳ、基金份额在销售网点申购

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第8题：

    股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。

    A.金额申购、金额赎回
    B.份额申购、份额赎回
    C.份额申购、金额赎回
    D.金额申购、份额赎回

    答案：D
    解析：
    股票基金、债券基金的申购和赎回原则:（1）未知价交易原则，（2）金额申购、份额赎回原则。

  • 第9题：

    对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。

    A.份额申购，份额赎回
    B.份额申购，金额赎回
    C.金额申购．金额赎回
    D.金额申购，份额赎回

    答案：D
    解析：
    考点：考查开放式基金申购赎回的原则。 开放式基金遵循“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。

  • 第10题：

    出现()的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

    A:因不可抗力无法进行申购、赎回
    B:因意外事故无法进行申购、赎回
    C:因技术故障无法进行申购、赎回
    D:基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

    答案：A,B,C,D
    解析：
    深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：①因异常情况无法进行申购、赎回（异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况）；②基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；③交易所认定的其他特殊情况。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（　　）。
    A

    基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

    B

    基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

    C

    采取份额申购、份额赎回的方式

    D

    不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请


    正确答案： D
    解析：
    B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（　　）。
    A

    以金额申购，以份额赎回

    B

    场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

    C

    在深圳证券交易所申购的基金份额，T＋1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

    D

    T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回


    正确答案： B
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T＋1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第13题：

    下列选项中属于ETF暂停申购、赎回的情形的有（ ）

    A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

    B．证券交易所决定临时停市

    C．相关接受申购赎回的机构发生异常情况

    D．法律法规规定的其他情形


    正确答案：ABCD
    本题考查的是ETF发生暂停申购、赎回情形的几种情况，考生对相关内容熟悉即可。在学习中要注意对可能出题的考点进行识记。

  • 第14题：

    下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是（ ）。

    A.申购与赎回渠道

    B.申购和赎回的开放时间

    C.申购和赎回的原则与程序

    D.拒绝或暂停申购的情形


    正确答案：D
    (JP29)QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为：申购与赎回渠道；申购和赎回的开放时间；申购和赎回的原则与程序。

  • 第15题：

    如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

    A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

    B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

    C．证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

    D．法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报（ ）。

    A．因技术故障无法进行申购、赎回操作

    B．因意外事故无法进行申购、赎回操作

    C．根据管理合同，基金管理人申请赞同

    D．基金托管人提出异议

    E．基金持有者提出异议


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。

    A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
    B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
    C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
    D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

    答案：A
    解析：
    开放式基金的申购和赎回原则有：①股票基金、债券基金的申购和赎回原则具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则；②货币市场基金的申购和赎回原则具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

  • 第18题：

    下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）

    A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格
    B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
    C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
    D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请

    答案：A
    解析：
    投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格

  • 第19题：

    关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。
    Ⅰ 货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
    Ⅱ 封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
    Ⅲ 混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
    Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。故Ⅱ错误。

  • 第20题：

    股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。

    A.金额申购、份额赎回
    B.份额申购、金额赎回
    C.金额申购、金额赎回
    D.份额申购、份额赎回

    答案：A
    解析：
    股票基金、债券基金的申购和赎回原则（1）未知价交易原则 。（2）金额申购、份额赎回原则。

  • 第21题：

    出现()，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

    A:不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
    B:证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
    C:证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
    D:法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考察基金管理人暂停接受投资者的申购、赎回申请的条件。故选ABCD。

  • 第22题：

    下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。

    A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
    B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
    C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
    D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

    答案：A
    解析：
    开放式基金的申购和赎回原则为金额申购、份额赎回原则。

  • 第23题：

    单选题
    在交易时间出现下列情形之一的，基金管理人可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报（　　）。
    A

    因异常情况无法进行申购、赎回

    B

    基金管理人开市前公布申购、赎回清单

    C

    基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定申购、赎回

    D

    市场波动


    正确答案： A
    解析：
    出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请：①不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；②证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；③证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；④法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

相关内容