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以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托

题目

以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．坚持了解客户原则

C．坚持为客户保密的制度

D．接受客户全权委托

相似考题

1.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C．必须忠实办理受托业务D．如实记录客户资金和证券的变化

2.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．认真阅读《风险揭示书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

3.以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B．坚持了解客户适当性管理原则 C．必须忠实办理受托业务 D．坚持为客户保密的制度

4.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托E.向客户融资融券

更多“以下不属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．坚持了解客户原则C．坚持为客户保密的制度D．接受客户全权委托”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（ ）。

    A．认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应

    C．对不符合法律规定的客户，不接受其委托

    D．按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。

  • 第2题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第3题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

    A．为客户的一切交易保密

    B．坚持了解客户原则

    C．认真与客户签订证券买卖代理协议

    D．严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    证券经纪商应以了解客户为原则。

  • 第5题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。

    A．按规定收取服务费用

    B．不接受全权委托

    C．拒绝接受不符合规定的委托

    D．坚持为客户保密制度


    正确答案：BD
    AC是权利。

  • 第6题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有()。

    A:按规定收取服务费用
    B:不接受全权委托
    C:拒绝接受不符合规定的委托
    D:坚持为客户保密制度

    答案：B,D
    解析：
    A、C两项是权利。

  • 第7题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:坚持了解客户原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:坚持为客户保密的制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。

  • 第8题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第9题：

    证券经纪面必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（）


    答案：错
    解析：
    证券经纪商必须承担定的义务，其义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则例如，坚持信誉为本、客户至上坚持客户优先、委托优先坚持为客户负责，但不代替客户进行决策坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利证券经纪商不得接受客户的全权委托

  • 第10题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。
    Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    Ⅱ．坚持了解客户原则
    Ⅲ．必须忠实办理受托业务
    Ⅳ．坚持为客户保密的制度

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

  • 第11题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
    A

    为客户的一切交易保密

    B

    坚持了解客户原则

    C

    认真与客户签订证券买卖代理协议

    D

    严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。

    A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

    C．必须忠实办理受托业务

    D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第14题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第15题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是()。

    A、为客户的一切交易保密

    B、坚持了解客户原则

    C、认真与客户签订证券买卖代理协议

    D、严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第16题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

    A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

    B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

    C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

    D． 为客户融资、融券，从事信用交易

    E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。

    A．坚持信誉为奉、客户至上

    B．坚持客户优先、委托优先

    C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

    D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（ ）。
    A.坚持为客户保密制度
    B.如实记录客户资金和证券的变化
    C.必要时可接受全权委托
    D.坚持客户适当性管理原则


    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担的义务之一是不接受全权委托。

  • 第19题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
    A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C.坚持了解客户原则

    D.必须忠实办理受托业务


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。B选项属于委托人的义务。

  • 第20题：

    下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。

    A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
    B:坚持客户适当性管理原则
    C:必须忠实办理受托业务
    D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。

  • 第21题：

    证券经纪商应承担的义务有()。

    A:坚持客户适当性管理原则
    B:接受全权委托
    C:任何情况下坚持为客户保密
    D:如实记录客户资金和证券的变化

    答案：A,D
    解析：
    证券经纪商应承担的义务包括：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。

  • 第22题：

    以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

    • A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    • B、坚持了解客户适当性管理原则
    • C、必须忠实办理受托业务
    • D、坚持为客户保密的制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    下列不属于证券经纪商义务的是（）。

    • A、接受客户的全权委托
    • B、忠实办理受托业务
    • C、坚持客户适当性管理原则
    • D、坚持为客户保密制度

    正确答案:A

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