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关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

题目

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

相似考题

1.证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?A：为证券经纪人进行执业注册登记 B：证券经纪人通过从业资格考试 C：证券经纪人签订委托合同 D：证券经纪人签订劳动合同

2.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）

3.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

4.证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在（ ）。 A.证券经纪人是自然人 B.证券经纪人不是证券公司的正式员工 C.证券经纪人是法人 D.证券经纪人是证券公司的正式员工

参考答案和解析
正确答案：B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
更多“关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

  • 第2题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

    • A、劳动合同
    • B、执业资格
    • C、委托合同
    • D、证券经纪人证书

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： B
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券经纪人从业经历

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

    B

    证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

    C

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    D

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
    A

    证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

    B

    证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

    C

    证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

    D

    证券经纪人应当接受证券公司的监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    A.为证券经纪人进行执业注册登记
    B.证券经纪人通过从业资格考试
    C.证券经纪人签订委托合同
    D.证券经纪人签订劳动合同

    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、代理权限
    • B、代理期间
    • C、服务的证券营业部
    • D、执业地域范围

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人从业经历
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:C

  • 第17题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。
    A

    劳动合同

    B

    执业资格

    C

    委托合同

    D

    证券经纪人证书


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
    A

    为证券经纪人进行执业注册登记

    B

    证券经纪人通过从业资格考试

    C

    证券经纪人签订委托合同

    D

    证券经纪人签订劳动合同


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记 后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖 公司公章，颁发给证券经纪人。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第23题：

    多选题
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    代理权限

    B

    代理期间

    C

    服务的证券营业部

    D

    执业地域范围


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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