证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段,进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )
1.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖B.进入其他证券公司营业场所劝导客户C.接受客户委托,买卖证券D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
2.符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
3.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。( )
4.关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第1题:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
第2题:
第3题:
第4题:
根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )
第5题: