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下列属于欺诈客户行为的是( )。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.利用内幕信息进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕信息知情人建议他人买卖证券

题目

下列属于欺诈客户行为的是( )。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.利用内幕信息进行证券交易

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕信息知情人建议他人买卖证券


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参考答案和解析
正确答案:A
[答案] A
[解析] BD两项属于内幕信息交易行为;C项属于操纵证券市场交易价格行为。
更多“下列属于欺诈客户行为的是( )。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.利用内幕信息进 ”相关问题
  • 第1题:

    我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。

    A:欺诈客户行为
    B:内幕交易行为
    C:操纵市场行为
    D:虚假陈述行为

    答案:A
    解析:
    欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  • 第2题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: ?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
    1.违背客户的委托为其买卖证券;
    2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

    A:①②③
    B:③④
    C:①③④
    D:①②

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第5题:

    证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。
    ①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量
    ②违背客户的委托为其买卖证券
    ③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③

    答案:A
    解析:
    “单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。