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结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A．资金账户B．资金结算账户C．证券账户D．资金交收账户

题目

结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

A．资金账户

B．资金结算账户

C．证券账户

D．资金交收账户

相似考题

1.中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（ ）

2.下列关于最低备付说法正确的是（ ）。 A．结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额 B．若最低备付余额不足，应立即补足资金 C．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收 D．结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

3.法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（ ），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户

4.申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

    A．资金交收账户

    B．证券交收账户

    C．证券集中交收账户

    D．资金集中交收账户


    正确答案：AB
    AB
    【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第2题：

    下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（ ）。 A．T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 B．资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收 C．T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 D．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额


    正确答案：ACD
    资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收，故B项错误。

  • 第3题：

    结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。

  • 第4题：

    在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

    A．交收担保品证券账户

    B．专用待清偿证券账户

    C．证券账户

    D．交收资金账户


    正确答案：AB
    中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

  • 第5题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有（ ）。

    A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

    B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

    C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

    D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金请算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中 国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过 “集中资金交收账户”完成。

  • 第6题：

    关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是()。

    A:结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
    B:最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足
    C:在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户
    D:资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约

    答案：B
    解析：
    最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。

  • 第7题：

    中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。()


    答案：错
    解析：
    中国结算上海分公司为结算参与人开立资金和证券交收账户：前者即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；后者即担保证券交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。

  • 第8题：

    结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

    A:资金交收账户
    B:银行账户
    C:证券账户
    D:结算账户

    答案：A
    解析：
    结算参与人应使用其在证券登记结算机构开立的资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。

  • 第9题：

    中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

    A:资金集中交收账户
    B:证券集中交收账户
    C:交收担保品证券账户
    D:专用待清偿证券账户

    答案：A,B
    解析：

  • 第10题：

    结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
    A.资金交收账户 B.银行账户C.证券账户 D.结算账户


    答案：A
    解析：
    答案为A。在股票上网发行资金申购程序中，结算参与人应使用其在证券 登记结算机构开立的资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在 规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

  • 第11题：

    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（　）。

    • A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    • B、中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
    • C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
    • D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的有（ ）。

    A．结算参与人资金交收账户每日日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

    B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足

    C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户

    D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截至点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约


    正确答案：B
    最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。其他选项均符合最低备付不足的规定。故本题答案为B。

  • 第14题：

    在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。

  • 第15题：

    结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

    A.一般存款账户

    B.证券账户

    C.资金交收账户

    D.资金账户


    正确答案：C

  • 第16题：

    结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。

    A．资金账户

    B．银行账户

    C．证券账户

    D．结算备付金账户


    正确答案：D

  • 第17题：

    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户。()


    答案：对
    解析：
    资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。

  • 第18题：

    结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

    A:资金集中交收账户
    B:证券集中交收账户
    C:资金交收账户
    D:证券交收账户

    答案：C,D
    解析：
    结算参与人应当开立资金交收账户和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  • 第19题：

    中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
    A. T + 1日 ,在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金 集中交收账户划人其资金交收账户
    B. T + 1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
    C. T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+ 1日交收截止时点前补入
    D. T H，进行T+0资金预交收


    答案：A,B,C,D
    解析：
    资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、 有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当 日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不 足，其差额为待交付金额，必须在T + 1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T + 1日， 中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中 国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应 收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

  • 第20题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第21题：

    下列关于结算备付金的说法中正确的是（ ）。
    A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金
    B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额
    C.结算备付金账户称为资金交收账户
    D.结算备付金账户称为结算账户


    答案：A,C
    解析：
    结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。

  • 第22题：

    取得权证结算资格的结算参与人须开立（ ），用于权证交易与行权的证券交收。

    A:证券账户
    B:资金交收账户
    C:结算账户
    D:收款账户

    答案：C
    解析：
    取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权讧交易与行权的证券交收。

  • 第23题：

    下列关于最低备付说法正确的是（）。

    • A、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
    • B、若最低备付余额不足，应立即补足资金
    • C、结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
    • D、结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

    正确答案:A,B,C,D

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