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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下

题目

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3万元以上30万元以下

D．30万元以上60万元以下

相似考题

1.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

2.该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

3.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上l0万元以下

4.未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的，其应承担（ ）的法律责任。A．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款B．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上50万元以下罚款C．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处20万元以上50万元以下罚款D．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上20万元以下罚款

参考答案和解析
正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
更多“证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下”相关问题

  • 第1题：

    证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
    A. 1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下
    C. 30万元以上60万元以下 D. 1万元以上10万元以下


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准的范囷经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法 所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元 的，处以30万元以上60万元以下罚款。

  • 第2题：

    证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。

    A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
    C:情节严重的，责令关闭
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第二百一十六条规定，证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第4题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.30
    B.40
    C.50
    D.60

    答案：D
    解析：
    本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第7题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
    Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
    撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：B
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205
    条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第8题：

    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

    • A、10万元以上30万元以下
    • B、10万元以上50万元以下
    • C、30万元以上100万元以下
    • D、10万元以上60万元以下

    正确答案:D

  • 第10题：

    判断题
    我国《保险法》规定：保险公司超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处十万元以上一百万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（  ）的罚款。
    A

    30万元以上60万元以下

    B

    3万元以上60万元以下

    C

    违法所得1倍以上5倍以下

    D

    违法所得1倍以上10倍以下


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
    A. 1倍以上5倍以下
    B. 3万元以上30万元以下
    C. 30万元以上60万元以下
    D. 1万元以上10万元以下


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准和范围经营业务的，依据《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违 法所得，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚 款；情节严重的，责令关闭”。

  • 第14题：

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.3倍以上7倍以下

    答案：A
    解析：
    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第15题：

    擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上30万元以下

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

  • 第16题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.10万元以上100万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第17题：

    证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

    A.3万元以上30万元以下
    B.30万元以上60万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

  • 第18题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

  • 第19题：

    我国《保险法》规定：保险公司超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处十万元以上一百万元以下的罚款。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）
    A

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

    B

    责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    C

    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

    D

    情节严重的，责令关闭


    正确答案： A,D
    解析： 本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第22题：

    判断题
    保险公司违反《保险法》规定，超出批准的业务范围从事保险业务的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《保险法》第一百六十一条规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

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