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根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。（ ）

题目

根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。（ ）

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1.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

2.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

3.中国证券业协会采取（ ）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会A．团体制 B.网络C．会员制 D.单一制

4.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行B．证券业协会C．财政部D．国务院证券监督管理机构

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  • 第1题：

    我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业协会备案。（ ）


    正确答案：×
    根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

  • 第4题：

    《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

    A．证券业协会

    B．证券交易所

    c．证券公司

    D．证券登记结算机构


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法召集的资金组成

    A:证券登记结算公司
    B:证券公司
    C:上市公司
    D:证券业协会

    答案：B
    解析：
    证券投资者保护基金的来源包括①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金,②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入,⑤国内外机构、组织及个人的捐赠⑥其他合法收入

  • 第8题：

    中国证券业协会采取()的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

    A:举荐制
    B:审核制
    C:资格制
    D:会员制

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

  • 第9题：

    关于证券业协会的叙述正确的有()。

    A:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C:根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。

  • 第10题：

    根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第11题：

    中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]
    A

    证券业协会

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独管理。

    A．登记结算公司

    B．商业银行

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    应当加入证券业协会的是( )。

    A 上市公司

    B 证券公司

    C 证券登记结算机构

    D证券服务机构


    参考答案：B

  • 第16题：

    证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（ ）


    正确答案：×
    【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

  • 第17题：

    关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。

    A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

    B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

    C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

    D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，证券公司必须加入证券业协会。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
    A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第20题：

    现行《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）


    答案：对
    解析：
    《证券注》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

  • 第21题：

    中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（　）


    答案：对
    解析：
    证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

  • 第22题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第23题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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