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由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交割失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

题目

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。

A.交割失误引起的风险

B.无权或越权代理而造成的风险

C.证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


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  • 第1题:

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案:ABCE

  • 第2题:

    下列( ) 属于交易差错风险。

    A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C. 无权或越权代理而造成的风险

    D.交割失误而引起的风险

    E.从事违法违规业务的风险


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    下列哪些行为属于交易差错风险?( )
    A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    C.无权或越权代理而造成的风险
    D.交割失误引起的风险


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。交易差错风险主要有下列情形:①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;③无权或越权代理而造成的风险;④交割失误引起的风险。

  • 第4题:

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( )。

    A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C.交割失误引起的风险

    D.无权或越权代理而造成的风险


    正确答案:C

  • 第5题:

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案:A
    解析:
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险,这是证券经纪业务中管理风险的一种。