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下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

题目

下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。

A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用

B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

相似考题

1.证券交易所接纳的会员不可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。( )

2.下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。A．会员席位可以自由转让B．会员的席位只能由会员单位自己使用C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D．席位不得退回

3.证券交易所必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准。 （ ）

4.证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

更多“下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案”相关问题

  • 第1题：

    关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )。

    A．会员席位可以转让、退回

    B．会员的席位只能由会员单位自己使用

    C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

    D．席位可部分出租给其它机构使用


    正确答案：BC
     [答案] BC
    [解析] 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。

  • 第2题：

    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。

  • 第3题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第4题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第5题：

    以下关于交易席位的使用，不正确的是（ ）。

    A．与他人共用一个席位

    B．会员转让其所有席位

    C．将席位出租

    D．会员席位转让时受让方应当是证券交易所会员


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

    A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第7题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （）


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第8题：

    证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

  • 第9题：

    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第10题：

    关于交易所席位管理的说法，正确的是（ ）。
    A.会员席位可以自由转让
    B.会员的席位只能由会员单位自己使用
    C.交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
    D.席位不得退回


    答案：B,C,D
    解析：
    。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所舍员 部审核批准，方能转让，所以A选项错误。

  • 第11题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。

    A:接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

  • 第12题：

    证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、理事会
    • D、会员管理部门

    正确答案:A

  • 第13题：

    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作曰之前报中国证监会备案．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除正式会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案．

  • 第14题：

    证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（ ）


    正确答案：B
    除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

  • 第15题：

    关于交易所席位管理，下列说法正确的是

    A.会员席位可以自由转让

    B.会员的席位只能由会员单位自己使用

    C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

    D.交易席位不得退回

    E.交易席位不可转让


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。

    A．证券交易所

    B．中国证监会

    C．理事会

    D．会员管理部门


    正确答案：A

  • 第17题：

    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时问内报中国证券监督管理委员会批准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是()。

    A:会员转让席位必须经证券交易所审批
    B:会员可以将部分席位以出租或承包等形式交自其他机构使用
    C:证券交易所必须限定交易席位数量
    D:调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当报中国证监会批准。证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定自证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交自其他机构和个人使用。

  • 第19题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第20题：

    证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10 个工作日之俞报中国证监会备案。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券史易所决走接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第21题：

    证券交易所会员的会员席位可以共有，会员可以将席位出租给其他机构或个人使用。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或者将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

  • 第22题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第23题：

    下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
    I．会员转让席位必须经证券交易所审批
    Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
    Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量
    Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

    A. I、Ⅱ、III
    B. I、Ⅲ、IV
    C. I、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须 按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

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