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证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A．1B．2C．3D．5

题目

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。

A．1

B．2

C．3

D．5

相似考题

1.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。A．由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务B．可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务C．不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务D．应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

2.下列选项中，属于担任保险公司中心支公司总经理应当具有的任职经历的是( )。A、担任保险公司中心支公司部门负责人以上职务2年以上B、担任保险机构高级管理人员3年以上C、担任其他金融机构高级管理人员3年以上D、担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上

3.《证券法》 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )

4.受金融监管机构警告未逾()年的人员不得担任保险经纪机构的高级管理人员。A.1B.2C.3D.5

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  • 第1题：

    保险专业代理机构董事长、执行董事及高级管理人员,从事经济工作需( )年以上。A.1B.2S

    保险专业代理机构董事长、执行董事及高级管理人员，从事经济工作需（ ）年以上。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    参考答案：B

  • 第2题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险公司省级分公司总经理应当具有_____任职经历之一。（）

    A.担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员3年以上

    B.担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上

    C.担任其他金融机构高级管理人员3年以上

    D.担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（ ）年，不得担任保险专业代理机构的董事长、执行董事及高级管理人员。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    参考答案：D
    《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定因违法行为或违纪行为被吊销职业资格的，自被吊销之日起未逾5年的，不得担任保险专业代理机构的董事长、执行董事及高级管理人员。

  • 第4题：

    保险专业代理机构董事长、执行董事及高级管理人员，从事经济工作需（ ）年以上。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    参考答案：B

  • 第5题：

    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。

    A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
    B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
    C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
    D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

    答案：C
    解析：
    单位或个人不得委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。

  • 第6题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()


    答案：错
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第7题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    A:不得，可以
    B:可以，也可以
    C:不得，也不得
    D:可以，但不得

    答案：C
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第8题：

    被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（　　）。

    A:立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
    B:不得在任何公司担任董事、监事、高级管理人员职务
    C:立即停止执事证券业务
    D:由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第9题：

    证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。

    • A、3
    • B、5
    • C、2
    • D、10

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券交易所的会员代表由（）担任。

    • A、证券公司人员
    • B、会员高级管理人员
    • C、交易所管理人员
    • D、董事会人员

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（　　）
    A

    3名以上；满2年

    B

    4名以上；满3年

    C

    5名以上；满4年

    D

    6名以上；满5年


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（　　）
    A

    2；3

    B

    2；5

    C

    3；2

    D

    3；5


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第13题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务8年以上，可以不持有中国保监会规定的资格证书。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第15题：

    担任保险公估机构高级管理人员需要从事经济工作( )以上。A.1年B.2年C.3年S

    担任保险公估机构高级管理人员需要从事经济工作（ ）以上。

    A.1年

    B.2年

    C.3年

    D.4年


    参考答案：B

  • 第16题：

    证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。

    A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
    B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
    C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
    D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

    答案：C
    解析：
    单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232

  • 第18题：

    证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
    A.2；3 B.2；5 C.3；2 D.3；5


    答案：C
    解析：
    答案为C。《证券公司监督管理条例》第十一条規定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第19题：

    被认定为市场禁入者，（　　）。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。故选择BCD项

  • 第20题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    担任保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理必须具有下列哪个条件（）

    • A、担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上
    • B、担任其他金融机构高级管理人员２年以上
    • C、从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上
    • D、担任保险机构高级管理人员2年以上

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（　　）。[2015年真题]
    A

    证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产

    B

    入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人

    C

    单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权

    D

    证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第23题：

    多选题
    关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，下列说法正确的有（　　）。
    A

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    B

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾六年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    C

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    D

    国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务


    正确答案： A,B
    解析：
    B项，《证券法》第一百三十一条规定，有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。

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