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下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B.对信息披露义务人披露信息进行监督C.对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

题目

下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。

A.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

B.对信息披露义务人披露信息进行监督

C.对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告

D.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


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参考答案和解析
正确答案:AD
[答案] AD
[解析] BC项属于证券交易所的主要职责。
更多“下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的 ”相关问题
  • 第1题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事;
    Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东;
    Ⅲ.发行人子公司的总经理;
    Ⅳ.承销的证券公司相关人员。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督
    管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第2题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事;
    Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东;
    Ⅲ.发行人子公司的总经理;
    Ⅳ.承销的证券公司相关人员。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第3题:

    (2019年)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.证券服务机构
    Ⅲ.证券发行人
    Ⅳ.证券登记结算机构

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。

  • 第4题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事
    Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东
    Ⅲ.发行人子公司的总经理
    Ⅳ.承销的证券公司相关人员


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定.证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第5题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东
    Ⅲ.发行人子公司的总经理Ⅳ.承销的证券公司相关人员

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第74条的规定.证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、
    监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    .公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、
    监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤
    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
    证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。