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《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

题目

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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1.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

2.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

3.客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）

4.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

参考答案和解析
正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] C项属于防范证券公司账外经营的相关规定。
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  • 第1题：

    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

    A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    B:明确了证券公司客户资产的性质
    C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

  • 第2题：

    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。
    A.商业银行
    B.证券公司
    C.中国证监会认可的其他资产托管机构
    D.基金公司


    答案：A,C
    解析：
    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第3题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
    Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第4题：

    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
    B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
    D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

    答案：C
    解析：
    考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

  • 第5题：

    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
    ①公司对顾客负有诚信义务
    ②证券公司对顾客负有尽责义务
    ③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
    ④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    A.①②③④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

  • 第6题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第7题：

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。

    A.结算中心
    B.证券公司
    C.客户
    D.托管的商业银行

    答案：C
    解析：
    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第8题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
    A

    商业银行

    B

    基金管理公司

    C

    中国证券登记结算有限责任公司

    D

    中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（  ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有(     )。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
    ①证券公司
    ②指定商业银行
    ③资产托管机构
    ④保险公司?

    A：①②③
    B：①②④
    C：①③④
    D：②③④

    答案：A
    解析：

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
    A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行
    C.证券公司 D.客户


    答案：B,C,D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签 订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  • 第15题：

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第16题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。
    ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    ②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
    ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
    ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

  • 第17题：

    (2019年)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第18题：

    客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
    Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
    Ⅳ．中国证监会认可的证券公司


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第19题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

    • A、商业银行
    • B、基金管理公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

    • A、取得基金托管业务资格的资产托管机构
    • B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例（》1规）定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

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