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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()

题目
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4

2.第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。A．4名B．5名C．6名D．7名

3.某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

4.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名

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  • 第1题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。

  • 第3题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，Ⅰ项应为，“净资本”不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  • 第4题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

    A、净资本不低于人民币5000万元
    B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
    C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D、注册资本不低于人民币1亿元
    E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）


    A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
    C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    答案：B,C,D
    解析：
    保荐办法第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
    （一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
    （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
    （三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
    （四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
    （五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    （六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
    （七）中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
    Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；2、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；7、中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。

    A:注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元。
    B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
    C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。
    D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

    答案：A,C
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为AC选项。

  • 第9题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

    • A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    • B、具有完善的公司治理和内部控制制度
    • C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    • D、最近3年内无重大违法违规行为

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)，个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除，故说法错误。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

    B．具有完善的公司治理和内部控制制度

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内无重大违法违规行为


    正确答案：BCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。

    A．从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    B．注册资本不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币5 000万元

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度
    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D．最近3年内无重大违法违规行为

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
    @##

  • 第16题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅱ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(七)中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
    Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
    Ⅴ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
    Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

    • A、4名
    • B、5名
    • C、6名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    B

    注册资本不低于人民币1亿元

    C

    净资本不低于人民币3000万元

    D

    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人

    E

    最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚


    正确答案： E
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅰ项应为，净资本不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

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