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根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
题目
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
相似考题
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第1题：
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。
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第2题：
证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，但不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
正确答案：√
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第3题：
以下关于我国证券公司债券的说法，正确的是()。A:发行需经中国证监会批准
B:不属于金融债券
C:不包括可转换债券
D:只允许已上市的证券公司发行答案：C解析：根据规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券证券公司债券可以向社会公开法行，也可以向合格投资者定向发行中国证监会依法对证券公司债券的法行和转让行为连行监督管理 -
第4题：
下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ）
Ⅰ 定向发行证券公司债券
Ⅱ公开发行证券公司债券
Ⅲ 可转换公司债券
Ⅳ 短期融资券
Ⅴ 企业债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项，根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。 -
第5题：
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（上证发[2015]50号）第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤公开发行的分离交易可转换公司债券；⑥公开发行并符合《公司债券上市规则》第2.1.2条规定条件的其他公司债券；⑦本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，应为政策性银行金融债券，商业银行不是政策性银行。Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，故公众投资者不可以认购。 -
第6题：
关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市答案：A,B,C,D解析：本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。 -
第7题：
下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。答案：A,B,D解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。 -
第8题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）答案：错解析：根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修 订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定 在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券 公司发行的可转换公司债券和次级债券。 -
第9题：
( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A:证券公司债券
B:证券公司次级债务
C:保险公司次级债务
D:财务公司债券答案：A解析：略。 -
第10题：
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 -
第11题：
单选题下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（ ）。A由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券
B证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》
C证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定
D长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（上证发[2015]50号）第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤公开发行的分离交易可转换公司债券；⑥公开发行并符合《公司债券上市规则》第2．1．2条规定条件的其他公司债券；⑦本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，公众投资者可以购买的金融债券只有政策性银行金融债券。Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，由机构投资者购买。 -
第13题：
第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 -
第14题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国人民银行答案：A解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 -
第15题：
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行答案：C解析：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行 -
第16题：
下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）
Ⅰ．定向发行证券公司债券
Ⅱ．公开发行证券公司债券
Ⅲ．可转换公司债券
Ⅳ．短期融资券
Ⅴ．企业债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项，根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。 -
第17题：
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析： -
第18题：
根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （）答案：错解析：本题考查债券管理制度的发展历史。证券公司债券不包括可转换债券和次级债券。 -
第19题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )答案：对解析：根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。 -
第20题：
根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()答案：错解析：根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。本题说法错误。 -
第21题：
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行答案：C解析：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行 -
第22题：
2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
正确答案:错误 -
第23题：
判断题证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。