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证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 B:证券公司治理结构健全，内部控制有效 C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

题目
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
相似考题

1.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案

2.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

3.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。A．2B．3C．4D．5

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  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）

    A．财务状况良好

    B．合规状况良好

    C．有完善的融资融券业务管理制度

    D．有完善的融资融券业务实施方案


    正确答案：ABCD
    95. ABCD【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。

  • 第3题：

    有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第6题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。

    A:财务状况良好
    B:合规状况良好
    C:有完善的融资融券业务管理制度
    D:有完善的融资融券业务实施方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括（）。

    A.财务状况良好 B.合规状况良好
    C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融 券业务应当具备下列条件：（1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；（2)风险控制指标 符合规定，财务状况、合规状况良好；（3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条 件、资金和证券；（4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；（5)国务院证券监督 管理机构规定的其他条件。

  • 第8题：

    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
    ①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    ②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
    A

    8%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

  • 第14题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是()。

    A:公司治理结构健全，内部控制有效
    B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价
    C:经营经纪业务已满3年
    D:客户资产安全、完整

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，除ACD三项外，还应当具备下列条件：①公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形，②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定，③已建立完善的客户控诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷，信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试，④有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，⑤证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
    Ⅲ．具有证券经纪业务资格
    Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
    公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
    ；③公司最近2
    年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
    财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
    注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
    客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
    已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
    已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
    ；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
    融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
    有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
    证监会规定的其他条件。

  • 第20题：

    有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

    • A、融资融券业务资格申请书
    • B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    • C、融资融券业务方案
    • D、内部管理制度文本

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： C
    解析：

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